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            中信证券股份有限公司关于常州神力电机股份有限公司初次揭露发行A股股票继续督导保荐总结报告书

            admin 2019-05-10 259人围观 ,发现0个评论

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              一、发行人基本状况

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              二、本次发行状况概述

              经中国证券监督办理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准常州神力电机中信证券股份有限公司关于常州神力电机股份有限公司初次揭露发行A股股票继续督导保荐总结报告书股份有限公司初次揭露发行股票的批复》([2016]2439号)核准,神力股份向社会揭露发行人民币一般股(A股)3,000万股,每股面值1元,实践发行价格8.77元/股,征集资金总额为26,310.00万元。扣除保荐及承销费等相关发行费用总额3,701.67 万元,征集资金净额为22,608.33万元。上述资金已于2016年11月21日悉数到位,现已众华会计师事务所(特别一般合伙)审验,并出具了众会字(2016)第6212号《验资陈说》。

              依据《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所上市公司征集资金办理办法(2013年修订)》的要求,中信证券神力股份和各家寄存征集资金的商业银行(以下简称“开户行”)签订了征集资金专户存储三方监管协议,运用征集资金专户对上述征集资金进行会集办理。

              中信证券作为神力股份本次初次揭露发行A股股票并上市的保荐安排,担任本次初次揭露发行A股股票上市后的继续督导作业,继续督导期为2016年11月25日至2018年12月31日。

              三、保荐作业概述

              保荐安排及保荐代表人对神力股份所做的首要保荐作业如下:

              1、依照法令、行政法规和中国证监会的规矩,对公司及首要股东中信证券股份有限公司关于常州神力电机股份有限公司初次揭露发行A股股票继续督导保荐总结报告书进行尽职查询,安排编制请求文件并出具引荐文件;提交引荐文件后,自动合作中国证监会的审理,安排公司及其它中介安排对中国证监会的定见进行答复,依照中国证监会的要求对触及本次证券发行上市的特定事项进行尽职查询或许核对,并与中国证监会进行专业交流;依照证券买卖所上市规矩的要求向证券买卖所提交引荐股票上市所要求的相关文件,并报中国证监会存案;

              2、督导公司完善法人办理结构,有用实行并完善避免控股股东、实践操控人、其他相关方违规占用公司资源的准则;有用实行并完善避免董事、监事、高档办理人员利用职务之便危害公司利益的内操控度;

              3、督导公司有用实行并完善确保相关买卖公允性和合规性的准则,督导公司严厉依照有关法令法规和公司《相关买卖施行规矩》对相关买卖进行操作和办理,实行有关相关买卖的内部批阅程序、信息宣布准则以及相关买卖定价机制,并对公司的相关买沃金汇卖宣布独立定见;

              4、继续重视公司征集资金的专户存储、出资项目的施行等许诺事项,对运用征集资金置换征集资金出资项目先期投入的自有资金、运用搁置征集资金进行现金办理、运用搁置征集资金暂时弥补流动资金等事项宣布独立定见;

              5、继续重视公司运营环境、事务状况及财务状况,包含职业发展前景、国家产业政策的改动、主营事务及运营形式的改动、核心技术的先进性及老练性、本钱结构的合理性及运营成绩的稳定性等;

              6、定时对公司进行现场查看并出具现场查看陈说,以书面方法奉告公司现场查看成果及提请公司留意的事项,并对存在的问题提出整改主张;

              7、亲近重视并督导公司及其股东实行相关许诺;

              8、仔细审理公司的信息宣布文件及相关文件;

              9、对公司董事、监事、高档办理人员及控股股东相关人员进行继续督导训练;

              10、定时向监管安排陈说继续督导作业的相关陈说。

              四、 实行保荐责任期间发作的严重事项及处理状况

              保荐安排在实行保荐责任期间,公司未发作严重事项。

              五、 对上市公司合作保荐作业状况的阐明和点评

              在尽职引荐阶段,公中信证券股份有限公司关于常州神力电机股份有限公司初次揭露发行A股股票继续督导保荐总结报告书司可以及时向保荐安排、会计师及律师供给本次发行所需的文件、资料及相关信息,并确保所供给文件、资料、信息实在、精确和完好,不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,活跃合作保荐安排的尽职核对作业并供给必要的条件和便当。

              在继续督导期间,发行人可以按有关法令、法规及规矩的要求,及时、精确地进行信息宣布。关于继续督导期间的重要事项中信证券股份有限公司关于常州神力电机股份有限公司初次揭露发行A股股票继续督导保荐总结报告书,公司可以及时告诉保荐安排并与保荐安排交流,一起应保荐安排的要求供给相关文件。发行人可以活跃合作保荐安排及保荐代表人的现场查看等督导作业,为保荐作业供给了必要的帮忙。

              六、 对证券服务安排参加证券发行上市相关作业状况的阐明及点评

              公司延聘的证券服务安排均能勤勉、尽职的实行各自相应的作业责任。在尽职引荐阶段,公司延聘的证券服务安排可以依照有关法令法规的规矩出具专业定见,并可以活跃合作保荐安排的协谐和核对作业。在继续督导期间,公司延聘的证券服务安排可以依据买卖所的要求及时出具有关专业定见。

              七、 对上市公司信息宣布审理的结论性定见

              保荐安排对公司继续督导期间的信息宣布文件进行了事前审理及过后及时审理,对信息宣布文件的内容及格局、实行的相关程序进行了核对,其间,公司2016年年度陈说、2017年年度陈说、2018年年度陈说别离于2017年4月10日、2018年4月25日、2019年4月20日布告

              经核对,保荐安排以为,公司实在、精确、完好、及时地实行了信息宣布责任,信息宣布不存在虚伪记载、误导性陈说和严重遗失的景象。

              八、 对上市公司征集资金运用审理的结论性定见

              本次发行征集资金到位后,公司、保荐安排与征集资金寄存银行及时签订了征集资金三方监管协议。公司在运用征集资金时严厉遵循三方监管协议进行。

              神力股份征集资金依照监管部门批复和揭露宣布的招股文件所许诺用处进行运用;不存在未实行审议程序私行改动征集资金用处、暂时弥补流动资金、置换预先投入、改动施行地址等景象。

             中信证券股份有限公司关于常州神力电机股份有限公司初次揭露发行A股股票继续督导保荐总结报告书 九、 中国证监会及买卖所要求的其他申报事项

              到2018年12月31日,公司初次揭露发行A股股票征集资金没有运用结束,保荐安排将继续实行继续督导责任。

              除此之外,不存在中国证监会及买卖所要求的其他申报事项。

              保荐代表人:先卫国黄超

              法定代表人:张佑君

              中信证券股份有限公司

              2019年4月30日

            (责任编辑:DF376)

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